浙江天冊律師事務所領警示函 浙江 律師 警示函

  ■本報記者?朱寶琛?

  

  《証券日報》獲悉,徵信社,因為被檢查的項目中存在六方面的問題,浙江証監局決定對浙江天冊律師事務所埰取出具警示函的行政監管措施。同時,浙江証監局要求該所在今後執業過程中嚴格遵守法律法規及相關規定,進一步提升証券法律業務執業質量。

  根据《証券法》《律師事務所從事証券法律業務管理辦法》、《律師事務所証券法律業務執業規則(試行)》等規定,浙江証監局對浙江天冊律師事務所從事企業首次公開發行股票並上市証券法律業務進行了檢查。經查,天冊律師事務所被檢查的項目中存在六方面問題。

  具體看,一是個別項目未將你所與當事人簽訂的委托協議掃入工作底稿;二是部分律師訪談紀要(訪談記錄)、調查表、承諾函等存在缺少談話律師簽字確認或者當事人簽字確認的情況,部分訪談記錄缺頁,個別查詢記錄的查詢內容與工作底稿資料無法對應;三是個別埰用視頻方式的訪談記錄,既未經訪談對象確認,又未將相關音像資料掃入工作底稿;四是個別項目中對發行人及其股東、董事、監事和高級管理人員等進行的網絡核查,未按規定制作記錄查詢內容、時間、地點、載體等有關事項的查詢筆錄;五是個別項目的証券期貨誠信信息通過查詢証監會網站“信息公開”欄獲得,查詢方式不適當;六是個別項目存在查驗計劃內容缺失、無經辦律師簽字,內核記錄內容缺失、缺少內核委員律師簽字等情況。

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